公司代码：600061 公司简称：国投资本
第一节 重要提示
1、本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到上海证券交易所网站：http://www.sse.com.cn网站仔细阅读年度报告全文。
2、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
3、未出席董事情况
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4、信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
5、董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
截至2024年末，公司总股本6,393,980,683股，拟合计派发现金红利约81,203.55万元，每10股拟派发现金红利1.27元（含税）。2024年，公司回购股份金额合计16,502.21万元并完成注销，根据监管规定，已实施股份回购金额视同现金分红，纳入年度现金分红比例计算，考虑股份回购后，公司2024年度现金分红比例为36%。
公司2020年7月24日发行的可转债已于2021年2月1日开始转股。实施本次权益分派股权登记日前，因可转债转股等事项致使公司总股本发生变动的，公司拟维持每股分配比例不变，相应调整分配总额。
第二节 公司基本情况
1、公司简介
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2、报告期公司主要业务简介
1.证券行业市场情况
2024年，股票市场波澜壮阔，跌宕起伏。外部监管形势趋严，行业并购持续深入演绎，IPO发行明显放缓，金融市场一波三折，债权市场震荡走牛，权益市场先抑后扬，资产配置难度加大。
2024年，资本市场波动较大。截至2024年末，上证指数收于3351.8点，较2023年末上涨376.9点，涨幅为12.7%；深证成指收于10414.6点，较2023年末上涨889.9点，涨幅为9.3%。市场日均股基成交额1.21万亿元，同比增长22.0%。
2.信托行业市场情况
报告期内，全行业信托资产规模首次达到27万亿元，资产管理信托、资产服务信托、公益慈善信托三大业务发展均取得积极成果。但在质量与效益平衡方面，各信托公司仍处于摸索阶段。信托业当前面临的不仅是周期的波动，更是业务的重构与行业的洗牌。旧有业务模式逐步式微，新的盈利基石尚未筑牢，在更细化、更严格的监管下，信托公司进入转型关键期。从转型成效来看，传统融资信托业务规模和盈利能力持续萎缩，转型创新信托业务尚未形成稳定、可持续盈利能力，信托公司盈利能力显著承压，2024年信托行业整体营业收入和净利润数据仍在下滑，信托行业业务转型推进过程中盈利不及预期仍是主要挑战。
3.公募基金行业市场情况
2024年，公募基金行业资产管理规模不断攀升，突破30万亿元大关后又迭创新高。公募基金改革持续推进，优化行业发展生态，促进行业功能发挥；大力发展权益类公募基金，费率改革进一步落地；指数化投资迎来大发展，ETF规模首次超过主动权益基金；个人养老金产品全面落地，指数基金等被纳入投资范围。整体而言，公募基金行业经过深刻的变革与发展，呈现出积极有为的高质量发展态势，在管理规模、产品创新、投研能力等方面均获得了突破与发展，实现更好地服务国家重要战略，助力实体经济发展，满足居民多元化的财富管理需求。
4.期货行业市场情况
2024年，资本市场新“国九条”及《关于加强监管防范风险促进期货市场高质量发展的意见》等指导文件的发布，为期货行业明确了高质量发展路径，强化了监管与风险防范机制与服务实体经济的核心定位。品种方面，报告期内行业新增15个期货期权品种，覆盖多晶硅、瓶片等新兴产业领域，有效满足了实体企业的风险管理需求。市场表现方面，全年期货成交额稳步增长，机构客户占比提升，黄金等避险资产表现亮眼，场外衍生品和资管业务蓬勃发展。然而，行业同质化竞争与“增产不增收”现象仍存，数字化转型和技术升级成为重要挑战。中国期货业协会数据显示，2024年全国期货市场累计成交量为77.29亿手，同比下降9.08%。累计成交额为619.26万亿元，同比增长8.93%。
2024年，国投资本以打造国内一流产业金融管理平台为目标，优化金融业务布局，探索推进改革转型，完善风险防控体系，强化产融、融融协同，多措并举推动下属各子公司提升经营业绩，部分子公司成效突出。
（一）证券业务
截至报告期末，国投证券（合并）总资产2,769.10亿元，同比增长8.66%；归属于母公司股东的净资产513.95亿元，同比增长3.86%。2024年度实现营业总收入122.73亿元，同比减少14.71%；利润总额30.49亿元，同比增长41.22%；归属于母公司股东的净利润25.30亿元，同比增长30.49%。
1.坚定推进财富管理转型，金融科技赋能打造一流数字化服务能力
报告期内，国投证券经纪业务净收入41.69亿元，同比减少0.48%。国投证券母公司2024年新开客户数105.7万户，新增投顾产品签约人数14.35万，新增签约投顾产品订单21.85万单，创收2.43亿元，同比增长46%。理财业务呈现良好的发展态势，截至2024年末，非货理财产品保有规模577亿元，同比增长3.4%；非货理财客户数近40万，同比增长9.3%；强化理财业务内部协同，“以销带托”实现首只宽基中证A500ETF产品托管落地。此外，国投证券积极布局基金投顾业务，2024年新增签约资产21.57亿元，累计签约资产超51亿元，期末保有规模14.06亿元，保有规模同比增长29%。持续推进财富管理转型，针对高净值客户群推出“安心选”财富私享专户服务，截至2024年末实现保有规模9.5亿元。
金融科技驱动业务创新，通过数字化手段，全面提升客户财富管理全周期体验。利用大数据模型和AI算力自研形成“智造+”产品矩阵，为客户提供数字化、普惠型智能投顾解决方案，2024年“智造+”产品保有签约客户18万户，新增首次签约客户留存率70%，其中决策工具推出全能超级VIP包，引入特色VIP交易通道和投顾陪伴服务；智能交易规模增长显著，2024年度保有客户签约资产约40亿元，同比增长82%，共计为客户创造超额收益过亿元，实现与客户的共同发展。凭借在财富管理和数字化转型领域的卓越表现，国投证券获得财联社颁发的2024年度最佳数字财富管理奖、最佳财富管理品牌奖，同时以先进的科技创新能力分别获得证券时报颁发的中国证券行业财富服务品牌、中国证券业数字化先锋APP奖，Hehson财经颁发的“金麒麟”最具创新产品服务奖、最佳数智化财富管理机构奖。截至报告期末，APP用户突破1049万户，根据第三方平台统计，日均活跃数178万，月均活跃数356万，月人均启动次数106次，位居行业前五名，用户粘性保持行业领先水平。
2.聚焦机构资产规模及业务创收提升，机构客户服务体系高效助力业务转型发展
国投证券席位佣金净收入2.18亿元，同比减少37.45%，席位租赁业务实现股票交易5,628亿元，市场份额1.78%，机构客群经营持续稳步发展，核心客户合作不断深入，公募、保险、理财子均实现较高水平覆盖，积极丰富银行理财、券商资管、保险资管等客户来源并获得一定突破。
积极拓展机构客群及优化机构业务服务方案，通过推动种子基金业务转型、技术服务商业化等业务，推动机构经纪业务的提质增效，夯实机构优势业务，挖掘新增业务机会，做大资产规模，带动创收提升。2024年，国投证券机构账户数同比增长7%，机构资产规模同比增长3%，机构股基交易额同比增长13%。
同时，为持续提升企业客群的综合服务能力，自2022年开始启动“上市公司综合服务平台”建设，打造了涵盖面向企业的股权激励、员工持股计划、股份回购、H股全流通、非上市持股平台管理、基金股份管理等全生命周期、多业务场景的数字化管理平台，平台建设初期至本报告期内，依托该平台已服务上市公司130余家、累计引入股票及现金类资产约185亿元。
资产托管以机构客户为中心，不断推进机构业务数字化转型，完善机构客户服务体系建设。2024年新增托管产品72只、规模221.61亿，年末存量托管产品993只、存量规模543.64亿元，其中公募产品11只、规模214.81亿。大力提升托管业务服务水平，本年度公募产品托管规模在30家拥有托管牌照的券商中排名第7名，相较于去年排名上升10位。
3.投行业务主动向产业投行转型，债权业务收入继续增长
2024年，国投证券投行业务在股权融资市场持续承压、债券市场低利率环境持续的大背景下主动求变，以协同国投集团产业链强链补链为起点，努力从项目制为主的金融投行，向“赛道聚焦、投承联动、产融结合”的产业投行转型，推动重点行业组建设与专业能力覆盖，探索与国投系基金深度联动，实现业务机会和项目资源共享，推进协同发展，坚持守住不发生重大风险的底线，强服务、稳排名、调结构、促转型，报告期内实现投行业务净收入8.17亿元，同比减少45.11%。
股权融资方面，根据市场和政策变化及时调整业务方向和结构，向北交所和并购、再融资业务倾斜，全年完成股票主承销家数5家，实现股票主承销收入1.42亿元，行业排名第十二位。新增申报IPO项目7家，行业排名第二位；在审IPO项目14家（上交所2家、深交所3家、北交所9家），行业排名第五位，为未来一到两年奠定了较好的业务基础。同时，积极挖掘上市公司客户的产业整合需求，引导客户立足主业开展同行业、上下游间的并购整合，2024年完成5单并购重组业务，交易金额109亿元，较上一年显著增长。
债权融资方面，抓住化债市场机遇，提升业务规模，加强债券销售体系建设，统筹整合销售能力，全年完成债券主承销1,060.38亿元，债券主承销收入5亿元。同时，2024年初获得交易商协会非金融企业债务融资工具的主承销商资格，补齐了国投证券在债券承销各类品种的主承资格。
特色业务方面，作为独家财务顾问完成首单公募REITs（津开科工园REIT），在创新业务领域继续扩大影响力。此外，践行绿色金融，担当社会责任，助力雅砻江水电等完成21期科技创新公司债54.51亿元、4期绿色债6.43亿元和1期乡村振兴债7亿元，在全方位推进经济社会高质量发展的过程中贡献力量。
4.固收投资强化信用风险管理，持续发挥自营业务压舱石作用
报告期内，国投证券投资业务净收入18.60亿元，同比增长834.62%。
固定收益投资方面，持续推动FICC方向转型，加强多元化策略体系建设，加大策略类非方向类固收策略投资，最大程度降低负债成本。2024年，固定收益投资前瞻性把握市场走势，积极应对市场波动，主动提升风险偏好，灵活调整敞口规模，严控信用风险，全年未发生信用风险事件，并获得较好的投资收益。国投证券荣获“中央国债登记结算有限责任公司债券交易投资类自营结算100强”“全国银行间同业拆借中心年度市场影响力机构”“上海证券交易所先锋做市商”等多个奖项，固定收益业务市场影响力进一步提升。
权益投资方面，聚焦中长期稳健投资策略，进一步提升中长期价值投资力度和精细化管理程度，获取稳健投资收益。同时，权益投资坚持研究驱动投资，夯实自下而上基本面研究，并通过动态调整仓位积极应对市场波动，灵活调整风险敞口，挖掘投资机会，优化持仓结构。
权益做市业务方面，北交所股票做市2024年各季度排名均位居行业前三；基金做市紧抓中证A500ETF发展机遇，荣获深市基金2024年度流动性服务A类评价、上交所2024年度上市基金一般做市商A类评价。
场外衍生品业务方面，国投证券通过加强市场研究、优化交易模型以及提高交易精细化水平等措施，积极应对复杂多变的市场环境；按照普惠金融的发展理念，紧密跟踪市场变化，加大结构创新力度，创设多种产品结构，实现客司双赢。此外，持续加大场外衍生品系统化建设，将科技金融应用于场外衍生品业务，在降低操作风险的同时提升机构业务的金融科技水平。
直接投资方面，国证投资累计出资总额20.33亿元，其中，股权投资项目32个、基金项目6个、科创板跟投项目15个，跟投金额5.30亿元。
5.资管业务结构逐步改善，持续提升投资管理能力和市场影响力
报告期内，国投证券实现资管业务净收入3.17亿元，同比减少2.46%。截至报告期末，国证资管受托产品216只，管理市值合计1131.10亿元，同比下降25.50%。
国证资管围绕战略目标，持续提升内部管理，提高资管业务发展质量。响应国投集团品牌战略，完成企业更名；推动组织架构优化调整，进一步提升经营管理效率；积极推进资管业务结构调整，主动压降低质效业务规模，业务结构逐步改善；持续提升产品投资管理能力，年度内共获得三座金牛奖、五座英华奖、三座君鼎奖，债券型、权益型、混合型等核心产品均有获奖，市场影响力进一步提高；积极推动公募资格申请，并获得监管机构正式受理。
6.信用业务发展稳中求进，持续提升客户体验
报告期内，国投证券信用业务净收入12.55亿元，同比减少7.29%。2024年，市场行情波动较大，行业竞争较为激烈。在此背景下，国投证券信用业务持续发挥收入压舱石作用，在行情低迷时“守存量、控利率、保收入”，尽力稳住下滑态势；在行情向好时“促新增、提规模、扩增量”抓住机遇追赶市场步伐。报告期内，国投证券实现融资融券业务利息收入22.58亿元，同比减少7.87%，收入贡献基本保持稳定。
截至报告期末，国投证券母公司融资融券业务规模458.10亿元，市场份额2.46%，客户整体维持担保比例257%，业务风险可控。报告期内，国投证券通过内部联动协同，不断挖掘客户需求，持续开拓交易工具及重点标的品种，以提升融资融券业务规模。在融资融券业务日常管理及客户交易端进行多个项目的数字化建设及运营方案落地，优化担保证券管理，升级两融交易系统，提升客户交易体验。
（二）信托业务
2024年，国投泰康信托（单体）实现营业收入14.66亿元，同比下降22.17%，行业排名第17名；净利润7.12亿元，同比下降29.75%，行业排名第16位。国投泰康信托持续贯彻落实“稳中求进”的核心理念，以信托“三分类”新规为引领，在守住风险底线的同时，加快战略转型步伐，坚持财富管理引领发展，强化资产管理赋能，推进融资投行业务转型，加快调整业务布局。具体情况如下：
1.资产服务信托业务加速布局，转型成效初步显现
国投泰康信托坚持财富引领转型发展，倾力打造家庭金融服务体系。年内举办“正大美好 赫奕传家”家庭金融服务体系发布会，正式推出“1+3+1”的家庭金融服务体系；举办以“拨开迷雾见月明，静待花开终有时”为主题的首席投资官大类资产研讨会；举办养老金融服务生态与慈善信托创新发展交流活动，有效提升在财富管理信托方面的影响力与美誉度。
家族信托业务规模持续增长，排名位居行业前列。渠道拓展成效显著，合作渠道与签约保险公司数量持续扩张，构建了业内覆盖面最广的保险金信托展业平台。家庭服务信托业务在行业“初创期”取得较好起步，受托财产规模持续增长，与多家外部组织机构形成合作关系。
2.资产管理信托业务发展日趋完备，阶段性成果显著
国投泰康信托证券投资业务产品线更加丰富，年内创设管家宝日鑫系列、QDII-TOF、红利TOF等，可售货架日趋完备，进一步满足客户不同风险偏好的投资需求；纯净值型产品取得跨越式发展，投研体系进一步完善。资产证券化业务行业年度发行规模及行业排名显著跃升，全年发行银行间ABN产品84单，发行规模和单数均位居行业第一，报告期内先后荣获中国资产证券化论坛 “年度创新机构嘉勉”以及第九届CNABS“金桂奖”年度评选“市场领先中介机构”。股权投资业务客户群体进一步丰富，与股东国投集团基金板块业务协同进一步提升
3.公益慈善信托业务水平不断提升，内部协同进一步加强
国投泰康信托慈善信托规模、渠道均取得较大突破。全年新增慈善信托备案单数18个，新增规模超亿元。对内协同方面，“国投公益”系列慈善信托成为国投集团乡村振兴五张名片之一，得到了全国妇联、国家金融监管总局的高度认可。对外拓展方面，年内落地10单信托，覆盖教育、体育、助学等多领域，与家族信托等财富管理业务协同进一步增强。国投泰康信托慈善信托品牌认知度进一步打开，先后荣获“年度慈善榜样”“公益慈善信托最佳案例金榛子奖”“优秀慈善信托金誉奖”等奖项。
（三）公募基金业务
国投瑞银基金管理的各类资产规模约3920亿（含公募、专户），较2023年末资产管理规模增加15%；共管理105只公募基金，规模2788亿元，同比增长3%；非货币基金规模1588亿元，业内排名32/161。国投瑞银基金实现（合并）经营收入13.79亿元，同比减少3%。具体如下：
1.持续提升核心投资能力，致力为投资者创造更长期稳定的回报
国投瑞银基金致力于推进“多策略、团队制、平台性、一体化”投研体系建设，持续深耕主动权益投资，不断加强基本面研究的深度和广度，坚持基本面出发的长期投资以及追求投资风格的多元和稳定。同时，积极构建基金经理与研究员的多层次双向交流机制，提升投研协作效率，增加投研有效沟通，探索更多能实现稳定超额收益的策略，力争给投资者带来更好的投资体验。海通证券数据显示，截至2024年底，国投瑞银基金最近五年权益类产品平均收益率为43.96%，业内排名31/132，近十年权益类产品平均收益率为125.75%，业内排名25/73。
2.积极响应国家号召，打造多元化资产配置能力
国投瑞银基金在巩固主动管理能力的同时，也积极拥抱指数化时代的到来，通过深入洞察市场需求，根据自身的禀赋，建立特色化指数产品体系，目前已覆盖指数增强、行业/主题、商品、Smart Beta等产品，通过提供各类不同的底层资产和投资策略，满足投资者多样化的需求。扎根国家新质生产力，国投瑞银基金已建立了覆盖科技、军工、新能源等不同领域的高景气行业主题型产品线，后续将继续加大对科技领域的投研建设与产品布局，持续挖掘具有创新能力和成长潜力的优质企业，引导更多中长线资金向科技创新领域聚集。
3.深化“持有人利益优先”理念，持续提升投资服务客户陪伴体验。
2024年，国投瑞银基金在投资服务陪伴上不断提升，投教视频栏目《理财笔记Vlog》受广大投资者青睐，自更新以来观看量超30万。以“财商课程公益行”和“基金行业话养老”两大主题为核心，国投瑞银基金在北京、上海、深圳、武汉等城市积极组织开展线下投教活动，分别与深圳多所中学、上海市民心工程之上海市小学生爱心暑托班以及华中师范大学联合举办财商公益课程，深化财商教育领域的探索与实践，为更多孩子提供优质的金融教育资源。以个人养老金科普为主线，融入金融反诈和反洗钱宣传，积极践行行业责任担当，不断拓展线下社区居民金融知识科普活动，缓解投资者当下的投资迷茫与焦虑，做好投资服务客户陪伴体验。
（四）期货业务
截至报告期末，国投期货总资产497.28亿元，同比增长0.69%；净资产42.87亿元，同比增长5.28%；客户权益规模446.70亿元，同比增长1.89%；报告期内实现营业收入26.45亿元，净利润2.15亿元。国投期货主动作为，把握机遇，防范风险，严守合规底线，稳步推进各项重点工作，具体如下：
1.整合分支机构资源，持续优化网点布局
国投期货持续优化网点布局，通过合并及新设分公司方式对广东地区资源进行整合，以期实现优势互补并提升网点整体竞争力。2024年初，结合在华南大区的发展需要，国投期货撤销原广州临江大道营业部，将原广州珠江东路营业部升级为广东分公司；2024年末，为进一步加强华南大区的业务覆盖能力，新设佛山分公司；为更好地拓展服务西南地区客群，国投期货成立筹备组，拟新设四川分公司。截至报告期末，国投期货共设有分支机构16家。
2.深化业务协同，为客户提供全面的风险管理与财富管理服务
国投期货经纪业务端与资产管理、风险管理子公司密切配合，为客户提供全面的风险管理与财富管理服务。一是经纪业务端与风险管理子公司协同。经纪业务端与风险管理子公司协同展业，为客户提供个性化的风险管理方案，通过联合路演，联合设计场外衍生品方案提升服务客户的专业性；二是经纪业务端与资产管理业务协同。资产管理业务配合经纪业务端为客户提供更全面的财富管理服务；三是IB业务与国投证券协同。国投期货整合期货公司资源，全面梳理潜在业务线索，通过采取高频宣讲及完善激励政策等方式，IB业务权益规模稳步提升，实现全口径收入9010万元，较2023年提升24%，同时北京分公司、深圳分公司作为直销业务单元协同国投证券IB业务试点，取得初步成效。
3.“国投大宗”品牌推广初见成效，服务实体功能进一步发挥
国投期货立足服务实体，整合资源，梳理完善产业客户服务包，进一步引导和帮助产业客户运用期货和衍生品工具管理风险、优化生产经营，有效提升了产业客户满意度和参与度。报告期内，累计举办“国投大宗”会议、调研等品牌活动69场，覆盖贵金属、有色、黑色、橡胶、棉花、尿素、玉米、大豆等近30个期货品种，提高了产业客户满意度和品牌认可度。
4.加强IT治理能力，推动数字化转型重点项目建设
国投期货进一步增强信息技术治理能力，加强系统运行维护管理，持续提升网络安全工作能力和水平。同时稳步推进数据中台、自研系统、RPA工具及企微功能深化等重点项目建设，并成功举办期货公司首届产品经理训练营，数字化工具对业务的支持持续深入，数字化转型赋能不断加强。
3、公司主要会计数据和财务指标
3.1近3年的主要会计数据和财务指标
单位：元 币种：人民币
■
3.2报告期分季度的主要会计数据
单位：元 币种：人民币
■
季度数据与已披露定期报告数据差异说明
□适用 √不适用
4、股东情况
4.1报告期末及年报披露前一个月末的普通股股东总数、表决权恢复的优先股股东总数和持有特别表决权股份的股东总数及前 10 名股东情况
单位: 股
■
4.2公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图
√适用 □不适用
■
4.3公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
√适用 □不适用
■
4.4报告期末公司优先股股东总数及前10 名股东情况
□适用 √不适用
5、公司债券情况
√适用 □不适用
5.1公司所有在年度报告批准报出日存续的债券情况
单位:亿元 币种:人民币
■
5.2报告期内债券的付息兑付情况
■
5.3报告期内信用评级机构对公司或债券作出的信用评级结果调整情况
□适用 √不适用
5.4公司近2年的主要会计数据和财务指标
√适用 □不适用
单位：亿元 币种：人民币
■
注：本表格为发行主体国投资本的相关会计数据和财务指标；
单位：亿元 币种：人民币
■
注：本表格为发行主体国投证券的相关会计数据和财务指标；
国投证券资产负债率=（负债总额-代理买卖证券款-代理承销证券款）/（资产总额-代理买卖证券款-代理承销证券款）。
第三节 重要事项
1、公司应当根据重要性原则，披露报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项。
详见《国投资本2024年年度报告》第三节 管理层讨论与分析 “一、经营情况讨论与分析”、“三、报告期内公司从事的业务情况”。
2、公司年度报告披露后存在退市风险警示或终止上市情形的，应当披露导致退市风险警示或终止上市情形的原因。
□适用 √不适用
证券代码：600061 证券简称：国投资本 公告编号：2025-009
国投资本股份有限公司
九届九次监事会决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
一、监事会会议召开情况
国投资本股份有限公司（以下简称“公司”）九届九次监事会于2025年3月27日以现场和通讯相结合方式在北京召开。会议通知和材料已于2025年3月14日通过电子邮件方式发出。应出席会议的监事5人，实际出席会议的监事5人。会议召开符合《中华人民共和国公司法》及《公司章程》的规定。监事会主席曲立新先生主持本次监事会，公司高级管理人员列席会议。
二、监事会会议审议情况
1.《国投资本股份有限公司2024年度监事会工作报告》
表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。此议案尚需提交股东会审议。
2.《国投资本股份有限公司2024年度报告及其摘要》
表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。此议案尚需提交股东会审议。
3.《国投资本股份有限公司关于购买董监高责任险的议案》
表决结果：公司监事均为被保险对象，属于利益相关方，出于审慎原则，全体监事均回避表决，此议案将直接提交公司股东会审议。
4.审议《国投资本股份有限公司关于2024年度利润分配的预案》
综合考虑公司各投资企业经营发展及转型需要，同意公司2024年度利润分配预案如下：截至2024年末，公司总股本6,393,980,683股，拟合计派发现金红利约81,203.55万元，每10股拟派发现金红利1.27元（含税）。2024年，公司回购股份金额合计16,502.21万元并完成注销，根据监管规定，已实施股份回购金额视同现金分红，纳入年度现金分红比例计算，考虑股份回购后，公司2024年度现金分红比例为36%。实施本次权益分派股权登记日前，因可转债转股等事项致使公司总股本发生变动的，公司拟维持每股分配比例不变，相应调整分配总额。
表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。此议案尚需提交股东会审议。
5.审议《国投资本股份有限公司2024年度内部控制评价报告》。
表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。
特此公告。
国投资本股份有限公司监事会
2025年3月28日
证券代码：600061 证券简称：国投资本 公告编号：2025-011
国投资本股份有限公司
关于2025年度预计日常关联交易的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
● 本次日常关联交易事项尚需提交股东会审议。
● 本次公告涉及的日常关联交易均为日常经营活动产生，相关交易严格遵循公平、合理的定价原则，不存在损害公司及非关联股东合法权益的情形，不会对公司的独立性构成不利影响，公司不会因此类交易而对关联人形成依赖。
一、日常关联交易履行的审议程序
1、2025年3月27日，国投资本股份有限公司（简称“公司”）召开2025年第一次独立董事专门会议，对公司《关于2025年度预计日常关联交易的议案》进行审议并发表如下意见：
本次关联交易严格遵循了公司《关联交易管理制度》，遵守了公开、公平、公正的原则，不存在内幕交易的情况。本次交易对公司是必要的，交易价格定价公允合理，未损害公司及非关联股东权益，符合全体股东的利益；不会对公司本期以及未来财务状况、经营成果产生不利影响，对公司持续经营能力、损益及资产状况亦有积极影响。因此，同意将上述议案提交公司董事会审议。
2、2025年3月27日，公司九届二十一次董事会对《关于2025年度预计日常关联交易的议案》进行了审议。根据《上海证券交易所股票上市规则》和《公司章程》相关规定，关联董事段文务、白鸿、陆俊、王方、葛毅回避表决，其余非关联董事一致同意通过该议案。
二、2024年度日常关联交易的预计和执行情况
（一）收入
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（二）支出
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（三）投资
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（四）资金拆借
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（五）关联方存款
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三、2025年预计日常关联交易情况
（一）预计收入
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（二）预计支出
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（三）预计投资
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（四）预计资金拆借
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（五）预计关联方存款
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四、关联方介绍和关联关系
（一） 国家开发投资集团有限公司及其下属企业
国家开发投资集团有限公司（以下简称“国投公司”）为本公司的控股股东，股份比例41.82%，法定代表人付刚峰，注册资本338亿元人民币，主营业务范围：经营国务院授权范围内的国有资产并开展有关投资业务；能源、交通运输、化肥、高科技产业、金融服务、咨询、担保、贸易、生物质能源、养老产业、大数据、医疗健康、检验检测等领域的投资及投资管理；资产管理；经济信息咨询；技术开发、技术服务。国投公司及其下属控股企业、国投公司主要参股企业为本公司的关联法人。
（二） 中国证券投资者保护基金有限责任公司
中国证券投资者保护基金有限责任公司为本公司的股东，股份比例18.07%，法定代表人殷荣彦，注册资本63亿元人民币，主要业务范围：筹集、管理和运作基金；监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作；证券公司被撤消、关闭和破产或被证监会采取行政接管、托管经营等强制性监管措施时，按照国家有关政策规定对债权人予以偿付；组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作；管理和处分受偿资产，维护基金权益；发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大风险时，向证监会提出监管、处置建议；对证券公司运营中存在的风险隐患会同有关部门建立纠正机制。
（三） 安信基金管理有限责任公司及其下属企业
安信基金管理有限责任公司（以下简称“安信基金”）为公司全资子公司国投证券股份有限公司（以下简称“国投证券”）的联营企业，国投证券持股比例33.95%，法定代表人刘入领，注册资本5.06亿元人民币，主要业务范围：基金募集、基金销售、特定客户资产管理、资产管理和中国证监会许可的其他业务。安信基金及其下属控股企业、主要参股企业为本公司的关联法人。
（四） 国彤万和私募基金管理有限公司
国彤万和私募基金管理有限公司为公司控股子公司国投泰康信托有限公司（以下简称“国投泰康信托”）的参股企业，国投泰康信托持股比例45%，法定代表人姚少杰，注册资本1亿元，主要业务范围：资产管理、股权投资等。
五、关联交易定价政策
公司在日常经营中发生上述关联交易时，将严格按照价格公允的原则与关联方确定交易价格。定价参照市场化价格水平、行业惯例、第三方定价确定。上述日常关联交易定价原则不存在损害公司及股东，特别是中小股东利益的情形。
六、关联交易目的和对公司的影响
（一）公司拟进行的关联交易有助于公司日常业务的拓展，并将为公司带来一定的收益。
（二）相关关联交易是公允的，定价参考市场价格进行，没有损害公司及公司非关联股东的利益。
（三）相关关联交易不影响公司的独立性，公司主要业务未因上述关联交易而对关联人形成依赖。
此事项尚需提交股东会审议。
特此公告。
国投资本股份有限公司董事会
2025年3月28日
证券代码：600061 证券简称：国投资本 公告编号：2025-012
国投资本股份有限公司
关于2024年度利润分配预案的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
● 分配比例：每10股拟派发现金红利1.27元（含税）。
● 本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，具体日期将在权益分派实施公告中明确。
● 实施本次权益分派股权登记日前，因可转债转股等事项致使公司总股本发生变动的，公司拟维持每股分配比例不变，相应调整分配总额，并将在相关公告中披露。
一、利润分配方案内容
（一）利润分配方案的具体内容
经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审计，国投资本股份有限公司（简称“公司”）2024年度合并报表归属于母公司的净利润为269,429.48万元，累计未分配利润1,988,203.60万元；母公司实现净利润83,494.88万元，按照净利润的10%提取法定盈余公积8,349.49万元,扣除已分配的2023年度现金股利70,622.88万元及可续期公司债利息7,000万元后，累计未分配利润64,635.94万元。
根据有关法律法规及《国投资本股份有限公司章程》规定，综合考虑公司各投资企业经营发展及转型需要，公司拟定2024年度利润分配预案如下：
截至2024年末，公司总股本6,393,980,683股，拟合计派发现金红利约81,203.55万元，每10股拟派发现金红利1.27元（含税）。2024年，公司采用集中竞价方式已实施股份回购金额合计16,502.21万元并完成注销，现金分红和回购注销金额合计97,705.76万元，占本年度归母净利润的比例为36%。
公司2020年7月24日发行的可转债已于2021年2月1日开始转股。实施本次权益分派股权登记日前，因可转债转股等事项致使公司总股本发生变动的，公司拟维持每股分配比例不变，相应调整分配总额。如在本公告披露之日起至实施权益分派股权登记日期间，公司总股本发生变动的，将另行公告具体调整情况。
本次利润分配预案尚需提交公司股东会审议。
（二）不触及其他风险警示情形的说明
公司最近三个会计年度累计现金分红总额21.09亿元，三年累计现金分红比例86.69%，不触及其他风险警示情形，具体指标如下：
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二、公司履行的决策程序
（一）董事会会议的召开、审议和表决情况
公司于2025年3月27日召开九届二十一次董事会审议通过本利润分配预案，会议表决全票通过，本预案符合公司章程规定的利润分配政策。
（二）监事会会议的召开、审议和表决情况
公司于2025年3月27日召开九届九次监事会审议通过本利润分配预案，会议表决全票通过。
三、相关风险提示
本次利润分配预案综合考虑了投资者回报、公司发展阶段、未来的资金需求等因素，不会对公司正常经营产生重大影响。此预案还需提交股东会审议，存在不确定性，敬请广大投资者注意相关投资风险。
特此公告。
国投资本股份有限公司董事会
2025年3月28日
证券代码：600061 证券简称：国投资本 公告编号：2025-010
国投资本股份有限公司
关于2025年度担保预计的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
根据《上海证券交易所股票上市规则》等有关规定，为规范担保事宜，满足公司及下属子公司经营和发展需要，公司对2025年度担保预计如下：
一、担保情况概述
公司及下属子公司截至2024年底担保余额196,668.72万元，2025年度拟新增担保金额不超过13,331.28万元，2025年底预计担保余额不超过210,000万元，均为下属全资子公司之间的担保，不属于关联担保，具体如下：
2025年度担保额度预计情况
单位：人民币万元
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备注：
1.公司在预计的担保额度范围内可根据公司及子公司经营情况内部调剂使用。
2.上述担保额度预计含等值外币。
3.公司及子公司2025年预计新增担保金额，担保有效期为自公司董事会审议通过之日起至下一年度相应董事会召开之日止；2025年底预计担保余额，担保截止日期为2025年12月31日。
二、被担保人基本情况
（一）国投证券资产管理有限公司
公司名称：国投证券资产管理有限公司
成立时间：2020年1月16日
注册地点：深圳市福田区福田街道福安社区福华一路119号安信金融大厦21楼、22楼
注册资本：10.00亿元人民币
法人代表：王斌
经营范围：证券资产管理
股权关系：国投证券持有其100%股权
截至2024年末，国证资管资产总额184,791.29万元，负债总额15,465.81万元，其中，银行贷款总额0.00元，流动负债总额13,334.94万元，所有者权益总额169,325.48万元。2024年，国证资管营业总收入30,481.45万元，净利润9,259.01万元。无影响被担保人偿债能力的重大或有事项（包括担保、抵押、诉讼与仲裁事项）。
（二）国证国际证券(香港)有限公司
公司名称：国证国际证券(香港)有限公司
成立时间：2009年10月29日
注册地点：中国香港
注册资本：8.00亿港元
法人代表：不适用
经营范围：证券经纪业务
股权关系：国投证券通过全资子公司国证国际持有其100%股权。
截至2024年末，国证国际证券(香港)有限公司资产总额365,500.45万港元，负债总额245,570.11万港元，其中，银行贷款总额0.00港元，流动负债总额245,570.11万港元，所有者权益总额119,930.34万港元。2024年，国证国际证券(香港)有限公司营业收入27,254.00万港元，净利润6,013.00万港元。无影响被担保人偿债能力的重大或有事项（包括担保、抵押、诉讼与仲裁事项）。
三、担保协议的主要内容
相关控股子公司目前尚未签订具体担保协议，实际担保金额将以实际签署并发生的担保合同为准，每笔担保金额及担保期间由具体合同另行约定。
四、担保的必要性和合理性
上述担保均为全资子公司之间的担保，有利于满足子公司日常经营及业务发展需要，被担保人经营状况稳定，担保风险可控，不存在损害公司和中小股东利益的情形。
五、董事会意见
公司九届二十一次董事会审议通过《国投资本股份有限公司关于2025年度担保预计的议案》，认为2025年度担保预计是为满足公司及下属子公司经营和发展需要，审议通过此议案。
六、累计对外担保数量及逾期担保的数量
截至2024年末，公司担保余额为196,668.72万元，占公司最近一期经审计净资产的3.25%，均为全资子公司之间的担保，无逾期担保或涉及诉讼的担保情况。
特此公告。
国投资本股份有限公司董事会
2025年3月28日
证券代码：600061 证券简称：国投资本 公告编号：2025-008
国投资本股份有限公司
九届二十一次董事会决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
● 公司董事长段文务先生因工作原因委托董事陆俊先生出席本次董事会。
一、董事会会议召开情况
国投资本股份有限公司（以下简称“公司”）九届二十一次董事会的召开符合《公司法》及《公司章程》的规定。会议通知和材料已于2025年3月14日通过电子邮件方式发出。本次会议于2025年3月27日以现场与通讯相结合的方式召开，会议应出席董事9人，实际出席董事9人（含授权代表），其中公司董事长段文务因工作原因授权委托董事陆俊先生出席会议并行使表决权。经公司董事一致同意，会议由董事陆俊先生主持，公司监事、高级管理人员列席会议。
二、董事会会议审议情况
会议审议并通过了以下议案：
1.《国投资本股份有限公司2024年度董事会工作报告》
表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。此议案尚需提交股东会审议。
2.《国投资本股份有限公司2024年度总经理工作报告》
表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。
3.《国投资本股份有限公司2024年度报告及其摘要》
表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。此议案已于2025年3月25日经董事会审计与风险管理委员会2025年第一次会议审议通过。此议案尚需提交股东会审议。
4.《国投资本股份有限公司2024年度财务决算报告》
表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。此议案已于2025年3月25日经董事会审计与风险管理委员会2025年第一次会议审议通过。
5.《国投资本股份有限公司2025年度财务预算报告》
表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。此议案已于2025年3月25日经董事会审计与风险管理委员会2025年第一次会议审议通过。
6.《国投资本股份有限公司关于2025年度预计日常关联交易的议案》
表决结果：同意4票，反对0票，弃权0票。关联董事段文务、白鸿、陆俊、王方、葛毅回避表决。此议案已于2025年3月25日经董事会审计与风险管理委员会2025年第一次会议审议通过，董事会前经2025年第一次独立董事专门会议事前认可。此议案尚需提交股东会审议。
7.《国投资本股份有限公司关于2025年度向金融机构申请授信的议案》
同意2025年度公司向各金融机构申请不超过316亿元人民币及80亿元港币的综合授信额度，其中境内授信规模不超过316亿元人民币，境外授信规模不超过80亿元港币。
表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。此议案尚需提交股东会审议。
8.《国投资本股份有限公司关于2024年度利润分配的预案》
综合考虑公司各投资企业经营发展及转型需要，同意公司2024年度利润分配预案如下：截至2024年末，公司总股本6,393,980,683股，拟合计派发现金红利约81,203.55万元，每10股拟派发现金红利1.27元（含税）。2024年，公司回购股份金额合计16,502.21万元并完成注销，根据监管规定，已实施股份回购金额视同现金分红，纳入年度现金分红比例计算，考虑股份回购后，公司2024年度现金分红比例为36%。实施本次权益分派股权登记日前，因可转债转股等事项致使公司总股本发生变动的，公司拟维持每股分配比例不变，相应调整分配总额。
表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。此议案已于2025年3月25日经董事会审计与风险管理委员会2025年第一次会议审议通过。此议案尚需提交股东会审议。
9.《国投资本股份有限公司关于2025年度担保预计的议案》
同意公司2025年度新增担保金额不超过13,331.28万元，2025年底预计担保余额不超过210,000万元，均为下属全资子公司之间的担保，不属于关联担保。
表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。
10.《关于制定〈国投资本股份有限公司公司债券信息披露管理制度〉的议案》
表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。
11.《关于制定〈国投资本股份有限公司公司债券募集资金管理与使用制度〉的议案》
表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。
12.《关于制定〈国投资本股份有限公司市值管理制度〉的议案》
表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。
13.《国投资本股份有限公司关于董监事及高管人员2024年度薪酬的议案》
（1）非独立董事、监事、高管2024年度薪酬
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。关联董事段文务、白鸿、陆俊、王方、葛毅、石澜回避表决。此议案已于2025年3月27日经董事会薪酬与考核委员会2025年第一次会议审议通过。本议案中董监事薪酬尚需提交公司股东会审议。
（2）独立董事2024年度薪酬
表决结果：同意6票，反对0票，弃权0票。关联董事张敏、蔡洪滨、白文宪回避表决。此议案已于2025年3月27日经董事会薪酬与考核委员会2025年第一次会议审议通过。本议案中董事薪酬尚需提交公司股东会审议。
14.《国投资本股份有限公司2024年度内部控制评价报告》
表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。此议案已于2025年3月25日经董事会审计与风险管理委员会2025年第一次会议审议通过。
15.《国投资本股份有限公司对国投财务有限公司的风险持续评估报告》
表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。关联董事段文务、陆俊、白鸿、王方回避表决。此议案已于2025年3月25日经董事会审计与风险管理委员会2025年第一次会议审议通过，董事会前经2025年第一次独立董事专门会议事前认可。
16.《国投资本股份有限公司董事会关于独立董事独立性情况的专项报告》
表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。
17.《国投资本股份有限公司2024年可持续发展报告》
表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。此议案已于2025年3月27日经董事会战略与ESG委员会2025年第一次会议审议通过。
18.《国投资本股份有限公司关于购买董监高责任险的议案》
表决结果：公司董事均为被保险对象，属于利益相关方，出于谨慎原则，全体董事均回避表决，此议案将直接提交公司股东会审议。
19.《国投资本股份有限公司关于授权董事长择期召开2024年度股东会的议案》
同意公司2024年度股东会于2025年6月底前召开，授权董事长段文务先生择机确定本次股东会的具体召开时间、地点并安排向公司股东发出召开股东会的通知及其它相关文件。
表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。
会议还听取了《国投资本股份有限公司2024年度对会计师事务所履职情况评估报告》《国投资本董事会审计与风险管理委员会对2024年度会计师事务所履行监督职责情况的报告》《国投资本股份有限公司2024年度独立董事述职报告》《国投资本股份有限公司2024年度董事会审计与风险管理委员会履职报告》《国投资本股份有限公司2024年度风险管理与法律合规报告》。
特此公告。
国投资本股份有限公司董事会
2025年3月28日
