来源：国际投行研究报告

转行不容易！原保荐人张亮转行做乙方独董：内幕交易亏损 1.28 万被罚款 250 万信息披露担责再被罚60 万

安徽证监局的一则处罚决定书和S 天瑞的公告揭示了原东方证券保荐人张鑫的保荐人人生！

1 、张鑫先生:独立董事,中国国籍,无境外永久居留权,1976年5月生,硕士研究生学历。2000年起先后担任上海梅山钢铁股份有限公司财务会计、东北证券股份有限公司项目经理、东方证券股份有限公司业务总监、中泰证券股份有限公司投行六部执行总经理、国联证券股份有限公司苏州分公司总经理、联储证券股份有限公司风险管理部副总经理、新疆拉夏贝尔服饰股份有限公司董事长。现任上海文盛资产管理股份有限公司股权投资部副总经理;兼任沪士电子股份有限公司独立董事、江西宝海微元再生科技股份有限公司独立董事。2021年5月13日起任天瑞仪器独立董事，天瑞仪器（300165）于10月26日发布公告称，江苏天瑞仪器股份有限公司董事会于近日收到独立董事张鑫先生的书面辞职报告。

2 、安徽证监局的处罚决定书显示，张鑫在担任独立董事期间，推荐安徽天瑞重组标的，然后自己找人买股票，交易额达571 万，但最后还亏损了1.28 万，然后被罚款 250 万。这个罚款金额侮辱性极大！

3 、然后因为在担任独董要承担信息披露处罚责任，张鑫又被罚款 50 万，当时担任独立的董事的年度补贴才 8.4 万。

4 、张鑫和天瑞的缘分是因为保荐公司上市，此前天瑞在东方证券，东方证券是天瑞 IPO 的保荐券商，张鑫正是签字的保荐人。然后张鑫就去了乙方，然后就是这样。张鑫现在是文盛资产管理股份有限公司股权投资部副总经理，还是 2 家公司的独立董事，估计独立董事是做不了了。

张鑫内幕交易处罚书

张鑫是公司的独立董事，也是公司签字保荐人

内幕交易做的太烂

‘

还被罚款 60 万

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